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安控科技:安信证券股份有限公司关于公司2015年非公开发行限售股份上市流通的核查意见

时间:2017-11-19 19:04来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
安控科技(300370)公告正文:安控科技:安信证券股份有限公司关于公司2015年非公开发行限售股份上市流通的核查意见

安控科技:安信证券股份有限公司关于公司2015年非公开发行限售股份上市流通的核查意见 公告日期 2017-09-11                            安信证券股份有限公司

          关于北京安控科技股份有限公司2015年非公开发行

                       限售股份上市流通的核查意见


       安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)作为北京安控科技股份有
限公司(以下简称“安控科技”或“公司”)2015 年非公开发行股票并在创业板
上市的保荐机构,根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定,对公司 2015 年非
公开发行限售股份上市流通情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下:

       一、本次解除限售股份的基本情况

       公司 2015 年非公开发行股票经公司第三届董事会第三十一次会议、第三届
董事会第三十五次会议、第三届董事会第四十二次会议、2015 年第七次临时股
东大会及 2016 年第二次临时股东大会审议通过,并经证监会《关于核准北京安
控科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2016】950 号)核准。
本次非公开发行股票价格为 9.28 元/股,本次发行募集资金总额为人民币
399,999,997.44 元,扣除各项发行费用人民币 18,514,475.95 元后,实际募集资金
净额为人民币 381,485,521.49 元。该募集资金到位情况业经华普天健会计师事务
所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(会验字【2016】4499 号)。

       2016 年 9 月 6 日,公司完成新增股份登记手续,并收到中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司《股份登记申请受理确认书》,确认公司本次非公开发
行新股登记数量 43,103,448 股,非公开发行后公司股份数量为 578,884,120 股。
新增股份上市日为 2016 年 9 月 13 日。本次非公开发行各发行对象认购情况如下:

序号              发行对象名称              获配股数(股)     获配金额(元)

 1       泓德基金管理有限公司                      8,620,689        79,999,993.92

 2       东吴证券股份有限公司                      8,620,689        79,999,993.92

 3       财通基金管理有限公司                      9,267,241        85,999,996.48

                                        1
 4       申万菱信基金管理有限公司                  8,620,689         79,999,993.92

 5       平安大华基金管理有限公司                  7,974,140         74,000,019.20

                   合计                           43,103,448        399,999,997.44


       根据公司 2016 年年度股东大会决议,以公司总股本 599,176,645 股为基数,
向全体股东每 10 股派发红股 0 股,派现金红利 0.30 元(含税);同时以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 6 股。鉴于 2017 年 5 月 10 日公司完成了 2016 年度
权益分派实施方案,本次非公开发行股份数量由 43,103,448 股变增至 68,965,515
股,具体变更情况如下:

序号              发行对象名称             变更前股数(股)    变更后股数(股)

 1       泓德基金管理有限公司                      8,620,689            13,793,102

 2       东吴证券股份有限公司                      8,620,689            13,793,102

 3       财通基金管理有限公司                      9,267,241            14,827,586

 4       申万菱信基金管理有限公司                  8,620,689            13,793,102

 5       平安大华基金管理有限公司                  7,974,140            12,758,623

                   合计                           43,103,448            68,965,515


       截至本核查意见出具日,公司总股本为 958,682,632 股,其中,限售条件流
通股为 376,489,469 股,占公司总股本的 39.27%;无限售条件流通股为 582,193,163
股,占公司总股本的 60.73%。

       二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

       公司 2015 年非公开发行股票认购方财通基金管理有限公司、东吴证券股份
有限公司、泓德基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司和平安大华基金
管理有限公司分别作出如下承诺:

       所认购的本次非公开发行股票自发行结束之日起 12 个月内不得上市交易。

       三、本次解除限售股份的上市流通安排

       1、本次解除限售股份的上市流通时间为 2017 年 9 月 14 日(周四)。

       2、本次解除限售股份数量为 68,965,515 股,占公司股本总额的 7.19%;本

                                       2
次解除限售股份中实际可上市流通股份数量为 68,965,515 股,占公司股本总额的
7.19%。

       3、本次申请解除限售股份的股东为泓德基金管理有限公司、东吴证券股份
有限公司、财通基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司、平安大华基金
管理有限公司共 5 名股东,共涉及 36 个证券账户。

       4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下:

                                                                                单位:股

                                                                                本次实际
         发行对                                       所持限售     本次解除
序号                        证券账户名称                                        可上市流
         象名称                                       股份总数     限售数量
                                                                                动数量
                  中国工商银行股份有限公司-泓德
 1                                                     8,620,690    8,620,690    8,620,690
                  泓信灵活配置混合型证券投资基金
                   中国工商银行股份有限公司-泓德
 2                                                      344,827      344,827      344,827
        泓 德 基 裕康债券型证券投资基金
        金 管 理 中国工商银行股份有限公司-泓德
 3                                                     1,379,310    1,379,310    1,379,310
        有 限 公 远见回报混合型证券投资基金
        司(注 1) 中国光大银行股份有限公司-泓德
 4                                                     2,586,206    2,586,206    2,586,206
                  优选成长混合型证券投资基金
                  中国建设银行股份有限公司-泓德
 5                                                      862,069      862,069      862,069
                  泓业灵活配置混合型证券投资基金
        东 吴 证
        券 股 份
 6               东吴证券股份有限公司                 13,793,102   13,793,102   13,793,102
        有 限 公
        司
                  财通基金-工商银行-定增驱动 6
 7                                                      172,414      172,414      172,414
                  号资产管理计划
                  财通基金 - 工商银行 - 富春定增
 8                                                      206,896      206,896      206,896
                  1005 号资产管理计划
                   财通基金 - 工商银行 - 富春定增
 9                                                      206,896      206,896      206,896
        财 通 基 1008 号资产管理计划
        金 管 理 财通基金 - 工商银行 - 富春定增
 10                                                     206,896      206,896      206,896
        有 限 公 1016 号资产管理计划
        司(注 2) 财通基金 - 工商银行 - 富春定增
 11                                                     500,000      500,000      500,000
                  1017 号资产管理计划
                  财通基金-工商银行-富春定增禧
 12                                                     172,414      172,414      172,414
                  享 2 号资产管理计划
                  财通基金 - 工商银行 - 富春定增
 13                                                     172,414      172,414      172,414
                  1009 号资产管理计划


                                           3
              财通基金 - 工商银行 - 富春定增
14                                                 258,621      258,621      258,621
              1019 号资产管理计划
              财通基金-工商银行-富春定增禧
15                                                 258,621      258,621      258,621
              享 1 号资产管理计划
              财通基金-工商银行-海棠定增 1
16                                                 206,896      206,896      206,896
              号资产管理计划
              财通基金-工商银行-恒增鑫享 8
17                                                 206,896      206,896      206,896
              号资产管理计划
              财通基金-工商银行-恒增鑫享 9
18                                                 189,654      189,654      189,654
              号资产管理计划
              财通基金 - 工商银行 - 优选财富
19                                                 172,414      172,414      172,414
              VIP 尊享定增 3 号资产管理计划
              财通基金-平安银行-上海同安投
20                                                 344,827      344,827      344,827
              资管理有限公司
              财通基金-平安银行-上海同安投
21                                                 603,448      603,448      603,448
              资管理有限公司
              财通基金-平安银行-上海同安投
22                                                 258,621      258,621      258,621
              资管理有限公司
              财通基金-平安银行-上海同安投
23                                                 258,621      258,621      258,621
              资管理有限公司
              财通基金-平安银行-上海同安投
24                                                 603,448      603,448      603,448
              资管理有限公司
              财通基金-兴业银行-东北证券股
25                                                2,413,794    2,413,794    2,413,794
              份有限公司
              财通基金 - 工商银行 - 富春定增
26                                                 517,242      517,242      517,242
              668 号资产管理计划
              财通基金-宁波银行-东方晨星 9
27                                                1,551,725    1,551,725    1,551,725
              号资产管理计划
              财通基金-宁波银行-东方晨星乘
28                                                1,034,483    1,034,483    1,034,483
              功 6 号资产管理计划
              财通基金-平安银行-上海金元百
29                                                 862,069      862,069      862,069
              利资产管理有限公司
              财通基金 - 上海银行 - 富春定增
30                                                1,724,138    1,724,138    1,724,138
              797 号资产管理计划
              财通基金-上海银行-江苏悦达善
31                                                1,724,138    1,724,138    1,724,138
              达股权投资基金管理有限公司
     申万菱
              申万菱信基金-工商银行-华融国
     信基金
32            际信托-盛世景定增基金权益投资     13,793,102   13,793,102   13,793,102
     管理有
              集合资金信托计划
     限公司
     平 安 大 平安大华基金-平安银行-平安大
33                                                 637,931      637,931      637,931
     华 基 金 华安赢汇富 110 号资产管理计划
34   管 理 有 平安大华基金-平安银行-平安大      2,232,758    2,232,758    2,232,758
                                      4
        限 公 司 华安赢汇富 80 号资产管理计划
        (注 3) 平安大华基金-平安银行-深圳平
 35                                                          1,594,827       1,594,827    1,594,827
                 安大华汇通财富管理有限公司
                   平安银行股份有限公司-平安大华
 36                                                          8,293,107       8,293,107    8,293,107
                   鼎泰灵活配置混合型证券投资基金
合计                                                        68,965,515   68,965,515      68,965,515

      注1:本次解除股份限售的股东泓德基金管理有限公司以其5个证券账户合计持有限售股

份13,793,102股;

      注2:本次解除股份限售的股东财通基金管理有限公司以其25个证券账户合计持有限售

股份14,827,586股;

      注3:本次解除股份限售的股东平安大华基金管理有限公司以其4个证券账户合计持有限

售股份12,758,623股。


       四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

                                                                                         单位:股

                         本次变动前                本次变动增减                   本次变动后
      股份性质                     比例                                                     比例
                        数量                     增加           减少             数量
                                   (%)                                                    (%)
一、限售条件流通
                     376,489,469    39.27               0     68,965,515      307,523,954    32.08
股/非流通股
高管锁定股           225,546,252    23.53               0                0    225,546,252    23.53
首发后限售股         118,475,177    12.36               0     68,965,515       49,509,662      5.16
股权激励限售股        32,468,040      3.39              0                0     32,468,040      3.39
二、无限售条件流
                     582,193,163    60.73    68,965,515                  0    651,158,678    67.92
通股
三、股份总数         958,682,632   100.00    68,965,515       68,965,515      958,682,632   100.00


       五、核查意见

       安信证券对公司本次解除限售出具了《安信证券股份有限公司关于北京安控
科技股份有限公司 2015 年非公开发行限售股份上市流通的核查意见》,结论性意
见如下:

       安控科技本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证
券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
                                             5
司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求,持有该部分股份的股东
已严格履行相关承诺。

    截至本核查意见出具日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。保荐机构和保荐代表人同意本次限售股份上市流通。

    (以下无正文)




                                  6
(本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于北京安控科技股份有限公司 2015
年非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签署页)




保荐代表人:
                 于   睿                  张   竞




                                                    安信证券股份有限公司

                                                        2017 年 9 月 12 日




                                   7

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