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安控科技:安信证券股份有限公司关于公司限售股份上市流通的核查意见

时间:2017-11-20 14:05来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
安信证券股份有限公司 关于北京安控科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见

   安信证券股份有限公司

   关于北京安控科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见

   安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)作为北京安控科技股份有限公司(以下简称“安控科技”或“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定,对公司限售股份上市流通情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下:

   一、 安控科技股票发行和股本变动情况

   1、 北京安控科技股份有限公司(以下称“公司”) 经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】23 号文核准,首次向社会公众发行人民币普通股 1,345 万股,其中发行新股数量 495.57 万股,老股转让 849.43 万股。公司于 2014 年 1 月 23日在深圳证券交易所创业板上市。 发行前公司总股本为 43,660,000 股,发行后公司总股本为 48,615,700 股。

   2、 根据公司 2013 年年度股东大会决议,公司于 2014 年 5 月 14 日 完成了2013 年度权益分派实施方案,以公司总股本 48,615,700 股为基数, 向全体股东每 10 股送红股 10 股,派 2.5 元人民币现金(含税)。 权益分派前本公司总股本为 48,615,700 股,权益分派后总股本增至 97,231,400 股。

   3、根据公司 2014 年年度股东大会决议,公司于 2015 年 5 月 6 日完成了 2014年度权益分派实施方案,以公司总股本 97,231,400 股为基数,向全体股东每 10股派发红股 5 股,派现金红利 1.5 元(含税);同时以资本公积金向全体股东每10 股转增 10 股。权益分派前本公司总股本为 97,231,400 股,权益分派后总股本增至 243,078,500 股。

   4、 2015 年 8 月 5 日,中国证监会核发《关于核准北京安控科技股份有限公司向林悦等发行股份购买资产并配套募集资金的批复》(证监许可[2015]1903 号),核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 8,130 万元,有效期 12 个月。 公司于 2015 年 11 月 4 日完成了本次重组及配套募集资金发行股份的股份登记手续。本次发行新增股份 24,811,836 股,其中向林悦等 8 位自然人发行人民币普通股18,202,080 股购买相关资产;向特定投资者发行人民币普通股股票 6,609,756 股。本次重组及配套募集资金发行股份的股份登记完成前本公司总股本为243,078,500 股, 本次重组及配套募集资金发行股份的股份登记完成后总股本增至 267,890,336 股。

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   5、 根据公司 2015 年年度股东大会决议,公司于 2016 年 5 月 27 日完成了2015 年度权益分派实施方案,以公司总股本 97,231,400 股为基数,向全体股东每 10 股派发红股 0 股,派现金红利 0.6 元(含税);同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。权益分派前本公司总股本为 267,890,336 股,权益分派后总股本增至 535,780,672 股。

   6、 2016 年 6 月 27 日,公司收到中国证监会出具的《关于核准北京安控科

  技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]950 号),核准本公司

  非公开发行不超过 2,500 万股新股。由于公司 2016 年 5 月 27 日实施了 2015 年

  度权益分派方案,本次非公开发行新股数量由不超过 2,500 万股调整为不超过

  5,018 万股。 2016 年 9 月 13 日公司完成了 2015 年非公开发行新股的股份登记手

  续,本次发行新增股份 43,103,448 股。本次非公开发行新股登记完成前本公司总

  股本为 535,780,672 股, 本次非公开发行新股登记完成后总股本增至 578,884,120

  股。

   7、 2016 年 12 月 15 日,公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,董事会同意授予 147 名激励对象 2,029.2525万股限制性股票。公司于 2016 年 12 月 26 日 完成了 2016 年限制性股票激励计划授予新增股份的登记手续,本次限制性股票激励计划授予登记前公司总股本为578,884,120 股,本次限制性股票激励计划授予登记后公司总股本增至599,176,645 股。

   8、 根据公司 2016 年年度股东大会决议,公司于 2017 年 5 月 10 日完成了2016 年度权益分派实施方案,以公司总股本 599,176,645 股为基数,向全体股东每 10 股派发红股 0 股,派现金红利 0.30 元(含税);同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。权益分派前本公司总股本为 599,176,645 股,权益分派后总股本增至 958,682,632 股。

   2

   截至本核查意见出具之日,公司总股本为 958,682,632 股, 其中,限售条件流通股 432,667,549 股,占公司总股本的 45.13% ;无限售条件流通股 526,015,083股, 占公司总股本的 54.87% 。

   二、 本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

   本次申请解除股份限售的股东承诺情况如下:

   1、本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中做出的承诺

   ( 1 ) 公司持股 5% 以上股东及原董事斯一鸣承诺:

   ①在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的 25% ,离职后半年内不转让其直接或间接持有的公司股份。

(责任编辑:admin)
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